【金融御府】瑞银旗下基金子公司擅改投资策略 被罚1750万美元


发布时间:2021-04-17 10:13:30 阅读量:288 作者:裔璇

瑞银柳树资产管理公司和瑞银基金顾问公司这两家公司既未承认,也未否认美国证交会的相关指控,但他们承诺将支付1750万美元的罚金,其中的1300万美元将补偿给受损失的投资者金融御府。

该集团与美国证交会(SEC)达成和解协议,支付1750万美元了结一项因旗下基金子公司调整投资策略而又未及时披露引发的诉讼,这也是该银行在最近一个月内第二次因基金业务纰漏遭遇重罚。

基金转向 披露不及时金融御府

美国证交会(SEC)称,瑞银集团旗下的咨询公司为一只封闭式基金——瑞银柳树基金(UBS Willow Fund)提供策略咨询。从2000年至2008年,瑞银柳树基金按照其募集资料宣传的那样,主要投资于那些运营困难企业发行的不良债权,如果企业运营改观,基金将因此而获益。

2008年金融危机爆发之后,瑞银柳树基金本应继续投资不良债权,这原本可以大赚一笔的,但该基金却转而投资了信用违约掉期(CDS),押注信贷市场会进一步恶化。

瑞银柳树基金改变投资策略去买进信用违约掉期,未向相关的基金持有人及时、充分地披露。2008年内,瑞银柳树基金持有的信用违约掉期组合仅占该基金总资产的2金融御府.6%左右,但到2009年3月,该基金持有的信用违约掉期组合已经占到基金总资产的25%。

2009年4月美国信贷市场开始改观,瑞银柳树基金这一策略调整导致了其蒙受巨额损失,并最终于2012年被清盘。

美国证交会称,瑞银柳树基金当时由瑞银集团旗下的瑞银柳树资产管理公司(UBS Willow Management)提供策略咨询服务。瑞银柳树资产管理公司是瑞银基金顾问公司(UBS Fund Advisor)与对冲基金厐德街资本公司的合资公司,不过厐德街资本公司目前已经停业了。

美国证交会在一份声明中称,瑞银柳树资产管理公司“粗心大意地”违反美国联邦证券法的相关反欺诈条款,而且瑞银基金顾问公司也未能监管这只基金。

美国证交会执法部门一位联席主管朱莉·瑞微说:“投资顾问理应向基金持有人提供关于基金投资策略的准确信息,但瑞银柳树投资管理公司完全改变了瑞银柳树基金的投资策略,从投资不良债权转而押注信用市场恶化,却没有准确地披露这一策略转变。”

波多黎各基金被罚3350万美元

实际上,这只是瑞银集团在不到一个月时间里第二次在基金业务上被监管当局处罚。

今年9月28日,瑞银集团宣布支付3350万美元给美国证交会,了结该银行旗下的顾问机构在中美洲国家波多黎各未能监管好当地的封闭式基金,导致美国客户投资损失的指控。

美国证交会指控瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)波多黎各子公司的投资顾问误导了美国投资者购买大约价值5000万美元的波多黎各基金,该基金主要投资于波多黎各的市政债券。

波多黎各债券市场在2013年出现大跌,在2011年3月—2013年10月之间,一些投资波多黎各债券市场的基金净值损失达到50%—60%,那些买入了波多黎各基金的投资者损失至少3700万美元。2014年秋,部分投资者开始向监管当局提出了赔偿起诉。

同时,美国证交会还要从瑞银波多黎各基金追缴约1500万美元,补充到投资者保护基金。

瑞银集团还同意向美国金融业监管局(FINRA)支付750万美元罚款,原因是未能发现该基金是否符合投资者的风险承受力和投资目标。美国金融业监管局是华尔街的行业自律机构,该机构要求瑞银金融服务波多黎各子公司向165名亏损的投资者偿付1100万美元。

近日,中国人寿保险股份有限公司北京市分公司向首都治安志愿者协会赠送了团体意外伤害保险,这意味着京城85万实名注册的平安志愿者人手一份意外伤害保障。按此次团体意外伤害保险条款,凡在社会面治安执勤期间遭遇突发暴恐事件而导致身故和残疾的志愿者,将得到最高40万元的保险保障。中国人寿北京分公司向首都平安志愿者赠送团体意外伤害保险,不仅是对首都反恐防暴工作的大力支持,解除了志愿者及其家属的后顾之忧,而且有利于动员更多的市民群众参与到平安北京的建设中。记者江帆报道

基金 旗下 策略

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网友评论:

来自武冈的网友说:评论时间:2021-04-17

转危为安往往需要高超的心智,也需要好的心态。多思索少激动,多仁爱少仇恨,人生才变得更加美丽。回复


来自福安的网友说:评论时间:2021-04-17

要飞就得满天飞,风拦不住云挡不住的飞,一翅膀就跳过一座山头,影子下来遮得阴二十亩稻田的飞,到天晚飞倦了就来绕着那塔顶尖顺着风向打圆圈做梦。回复


来自诸暨的网友说:评论时间:2021-04-17

自己喜欢的东西就不要问别人好不好看,你努力合群的样子,并不漂亮,你的生活不会因为别人的话变好。回复


来自长治的网友说:评论时间:2021-04-17

你来的时候我毫无防备,你走的时候我措手不及。我不介意你就这么离去,我介意的是自己为何会如此频繁的想起你。回复


来自邹城的网友说:评论时间:2021-04-17

人们往往把交往看作一种能力,却忽略了独处也是一种能力,并且在一定意义上是比交往更为重要的一种能力。如果说不擅交际是一种性格的弱点,那么,不耐孤独就简直是一种灵魂的缺陷了。回复


来自晋中的网友说:评论时间:2021-04-16

三件让人幸福的事情:有人爱,有事做,有所期待。有人爱,不仅仅是被人爱,而且有主动爱别人爱世界的能力;有事做,让每一天充实,事情没有大小,只有你爱不爱做;有所期待,生活就有希望,人不怕卑微,就怕失去希望,期待明天,期待阳光,人就会从卑微中站起来拥抱蓝天。回复


来自南充的网友说:评论时间:2021-04-16

一句对不起,让我们的爱败给了时间,败给了距离。或许时间和距离都是借口吧,不爱了才是真正的理由。可是你为什么不和我说实话,为什么还要给我那么多好听的理由?其实,只要你一句不爱了,我就会放手,我会给你自由,让你去追你的幸福。只是,不要骗我,我要的不是你假装还爱我。回复


来自锦州的网友说:评论时间:2021-04-16

不管你曾经被伤害得有多深,总会有一个人的出现,让你原谅之前生活对你所有的刁难。回复


来自三清山的网友说:评论时间:2021-04-15

总是有一个人,一直住在心底,却消失在生活里。回复


来自宁德的网友说:评论时间:2021-04-15

生命纯属偶然,所以每个生命都要依恋另一个生命,相依为命,结伴而行。 生命纯属偶然,所以每个生命都不属于另一个生命,像一阵风,无牵无挂。回复


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